Algorithmische Transparenz: Automatisierung des Energiearmutsberichts

Algorithmische Transparenz: Automatisierung des Energiearmutsberichts

Überblick 

Es handelt sich um einen Cloud-Dienst, der die soziale Berichterstattung über Energieschwachstellen automatisiert, sowohl den Managementprozess als auch die Erstellung des Berichts.

Anwendungsfall 

Soziale Berichte über Energieanfälligkeit, auch bekannt als Berichte über Energiearmut, werden monatlich von den Basic Areas of Social Services (ABSS) in Übereinstimmung mit dem erstellt Gesetz 24/2015 über dringende Maßnahmen zur Bewältigung der Notlage im Bereich Wohnungs- und Energiearmut. Ziel ist es, die wirtschaftliche Gefährdung von Personen oder Familieneinheiten nachzuweisen, die angesichts möglicher Ausfälle bei der Strom-, Gas- und Trinkwasserversorgung aufgrund von Zahlungsausfällen von Wohnraumausgrenzung bedroht sind.

Diese Berichte werden auf Anfrage der Zulieferunternehmen (mehr als 50 verschiedene Unternehmen) unter Beachtung des gesetzlich verankerten Vorsorgeprinzips erstellt.

Derzeit erfolgt der Datenüberprüfungsprozess manuell und es fehlt an Standardisierung. Angesichts dieser Situation und unter Berücksichtigung der Tatsache, dass viele der für die Erstellung der Berichte erforderlichen Daten über die Interoperabilitätsdienste von Via Oberta abgerufen werden können, hat das AOC eine Cloud-Lösung entwickelt, um diesen Prozess zu automatisieren und so die Interoperabilität zwischen Unternehmen, Gemeinden und anderen Verwaltungen zur Überprüfung der Daten zu verbessern. Die Lösung ist ein komplexes Prozessautomatisierungssystem, das Technologien der robotergestützten Prozessautomatisierung (RPA) und der Geschäftsprozessmodellierung (BPM) nutzt. Darüber hinaus basiert es auf einem Cloud-Dienst, der von einem privaten Unternehmen bereitgestellt wird, erfordert keine Installation, lässt sich aber in viele andere AOC-Informationssysteme integrieren, beispielsweise in Interoperabilitätsdienste. Über Oberta und das Informationssystem für soziale Dienste Er war.

Risikostufe für KI-Systeme (gemäß den Kriterien der europäischen Künstlichen Intelligenz Verordnung (KIVO))

Nicht zutreffend. Das RPA-System basiert auf vordefinierten Regeln und programmierten Entscheidungen, ohne Elemente künstlicher Intelligenz oder statistischer Inferenzprozesse zu integrieren. Daher agiert es deterministisch und fällt nicht in den Anwendungsbereich der RIA.

Status

Pilot Der Dienst wird in 20 Gemeinden getestet. Pilotkommunen:

  • El Prat de Llobregat (65.030 Einwohner), Amposta (21.807 Einwohner), Granollers (61.983 Einwohner), Sant Boi de Llobregat (83.371 Einwohner), Palau Solità i Plegamans (14.911 Einwohner), Salou (30.087 Einwohner), Reus (108.535 Einwohner), Manlleu (21.182 Einwohner), Esparreguera (22.392 Einwohner), Esplugues de Llobregat (46.968 Einwohner), Badalona (226.219 Einwohner), Canovelles (17.264 Einwohner), Cardedeu (19.091 Einwohner), La Llagosta (13.070 Einwohner), La Roca del Vallès (10.956 Einwohner), Montornès del Vallès (817.039 Einwohner), Olesa de Montserrat (24.703 Einwohner), Sant Joan de Vilatorrada (10.972 Einwohner), Vila-seca (24.061 Einwohner) und Vilanova i la Geltrú (70.293 Einwohner)

Der erste Pilot, der gestartet wurde, war der von Prat de Llobregat im April 2023.

Hauptvorteile des Dienstes

 Vorteile für Bürger:

  • Besserer Service und flexiblere Aufmerksamkeit: Die Automatisierung und Standardisierung des Prozesses ermöglicht eine schnellere und genauere Reaktion auf Fälle von Energieproblemen, wodurch die Qualität der sozialen Dienste und die Aufmerksamkeit für gefährdete Menschen verbessert werden.
  • Stellen Sie den Zugang zur Grundversorgung sicher: Durch dieses System wird die Feststellung der Gefährdungssituation beschleunigt und sichergestellt, dass gefährdete Menschen und Familieneinheiten die Pflege und Grundversorgung erhalten, die sie benötigen.
  • Reduzierung der Bürokratie und Verbesserung der Benutzererfahrung: Der automatisierte Prozess vermeidet unnötige Verfahren und vereinfacht die Interaktion mit der Verwaltung, reduziert die Bürokratie und verbessert die Erfahrung von Bürgern in gefährdeten Situationen.

Vorteile für die Verwaltung:

  • Zeit und Ressourcen sparen: Erhebliche Reduzierung des Zeit- und Verwaltungsaufwands für die Erstellung von Energiearmutsberichten, was eine bessere Verwaltung der personellen und wirtschaftlichen Ressourcen der Verwaltung und eine Optimierung ihrer Leistung ermöglicht.
  • Standardisierung und Verbesserung im Datenmanagement: Durch die Integration mehrerer Datenquellen und deren Automatisierung wird eine präzisere und standardisierte Sicht auf die Energieanfälligkeitssituation erreicht, wodurch die Entscheidungsfindung verbessert und die Kommunikation zwischen Unternehmen, Kommunen und anderen Verwaltungen erleichtert wird.
  • Unterstützung für Kommunen mit begrenzten Ressourcen: Der Cloud-Service bietet die Möglichkeit des Zugriffs auf fortschrittliche Technologie, ohne dass große Investitionen in die Infrastruktur oder interne Ressourcen erforderlich sind.

Kontaktinformation 

Verantwortliche Stelle
Offene Verwaltung Kataloniens 

Kontaktieren Sie das Team für Anfragen
Unterdirektion für Strategie und Innovation

Team-E-Mail
innovacio@aoc.cat  

Externer Lieferant
BPM-Berater

E-Mail des Lieferanten
jordiburgas@consultorsbpm.com

Detailliertere Informationen zum Service 

Machen Sie sich mit den vom RPA-System verwendeten Informationen, seiner Betriebslogik und seiner Governance vertraut. 

Datensätze 

Eingabedaten 

Es werden hauptsächlich zwei Quellen für Eingabedaten verwendet:

1) Daten aus den von den Energieversorgungsunternehmen übermittelten strukturierten .xls-Dateien

  • TAGE
  • INE-Code der Gemeinde
  • Postanschrift des Eigentümers

2) Daten, die den Algorithmus zur Berechnung des Koeffizienten des Energiearmutsberichts speisen

A. Open Way-Daten

Über Oberta ist ein von der AOC angebotener Interoperabilitätsdienst zur Erleichterung des elektronischen Austauschs von Daten und Dokumenten zwischen Verwaltungen und öffentlichen Stellen im Rahmen eines Verwaltungsverfahrens und mit dem Ziel, das Recht der Bürger, bereits im Besitz befindliche Dokumente nicht beizutragen, wirksam werden zu lassen der öffentlichen Verwaltungen.

Über die Dienste von Via Oberta können die notwendigen Daten abgefragt werden, um die automatisierte Berechnung des Koeffizienten durchzuführen, der bestimmt, ob sich die Person oder Familieneinheit in einer gefährdeten Situation befindet.

Konkret werden folgende Daten herangezogen:

  • Daten registrieren. Diese Abfrage ermöglicht:
    • Überprüfen Sie, ob die Person, die den Liefervertrag innehat, unter der Adresse registriert ist, die in der Datei angegeben ist, die die Energieversorger an die verschiedenen ABSS senden, in denen die betroffenen Verträge erfasst werden. Abfragemethode: Registrierungsdaten eines Inhabers.
    • Erhalten Sie die Gesamtzahl der Mitbewohner über 16 Jahren und deren Daten. Abfragemethode: Koexistenzdaten eines Inhabers.

Nachfolgend finden Sie 4 Via Oberta-Dienste, die wirtschaftliche Ergebnisse liefern, die sich gegenseitig ergänzen.

  • Einkommensdaten. Konsultationsmethode: C4 – Einkommen für Sozialleistungen der AEAT, wenn die Person eine Einkommensteuererklärung abgegeben hat; Anrechnungsbescheinigung, wenn der Steuerpflichtige nicht zur Vorlage verpflichtet ist.
  • Öffentliche Renten sind von der AEAT befreit. Diese Abfrage gibt die Anzahl der vorhandenen Datensätze und den Gesamtbetrag (Feld: Vergütung) zurück, der zum Gesamtbetrag addiert wird.
  • SEPE-Arbeitslosengeld. Aus dieser Abfrage wird der pro Periodenbescheinigung erzielte Betrag ermittelt (Feld: Bruttobetrag) und zum Gesamtbetrag addiert.
  • Öffentliche Sozialleistungen des INSS. Typ: laufende Renten. Aus dieser Abfrage werden die Anzahl der Zahlungen und der monatliche Bruttobetrag ermittelt.

2 Via Oberta-Dienste werden auch konsultiert, die keine Beträge zurückerstatten, sich aber auf den Referenzschwellenwert auswirken:

  • SISPAP-Behinderung. Abfragemodus: Grunddaten. Aus dieser Abfrage werden Informationen darüber extrahiert, ob eine Anerkennung der Behinderung vorliegt oder nicht.
  • Abteilung des IMSERSO. Beratungsmethode: Grad und Grad der Abhängigkeit. Aus dieser Abfrage wird extrahiert, ob die Person einen Grad III – Stufe 1 oder 2 (hohe Abhängigkeit) hat.

Alle diese Beratungen werden für jedes Mitglied der Wohneinheit über 16 Jahren wiederholt. Nach der Addition dieser Beträge ergibt sich das Einkommen der Wohngemeinschaft. Diese Einkommen müssen mit den Referenztabellen verglichen werden, wobei die Vorgaben der Vorschriften zu berücksichtigen sind, um festzustellen, ob sie sich in einer Situation der Energieanfälligkeit befinden.

B. Hestia-Daten oder eigenes soziales Informationssystem

Er war ist ein Informationssystem für soziale Dienste, das von mehr als 800 Kommunen genutzt wird (91 ABSS-Nutzer laut Daten von 2023). Es ermöglicht, die Akten der Sozialdienste der Bürger in elektronischer Form zu haben.

Die folgenden Daten können durch Einsichtnahme in die Sozialdienstakte des Inhabers eingeholt werden:

  • Energieabhängigkeit. (Artikel 5.13 des Gesetzes 24/20115)
  • Unmittelbare Gefahr, das Haus zu verlieren
Ausgabedaten

Vom Dienst generierte Daten und Dokumente:

  • Schwachstellenberichte
  • Beweise für den Prozess

❗Überlegungen zum Verarbeitung der Eingabedaten und Aufbewahrung von Schwachstellenberichten und Beweisen:

  • Die Daten, die während des Erstellungsprozesses des Energiearmutsberichts verwaltet werden, sind Eigentum der Gemeinden, die am Pilotprojekt teilnehmen. Die Pilotgemeinden unterzeichnen einen Auftrag zur Verarbeitung personenbezogener Daten mit dem Unternehmen, das den Dienstleistungsauftrag für die Implementierung der Lösung erhalten hat (ConsultorsBPM). Das AOC greift bei der Automatisierung der Meldung nicht auf personenbezogene Daten zu.
  • Die Verarbeitung der Eingabedaten umfasst:
    • Abwicklungsleiter (Pilotgemeinde)
    • Verarbeitungsmanager (ConsultorsBPM)
  • Schwachstellenberichte werden in einer Microsoft Sharepoint-Instanz von ConsultorsBPM gespeichert, auf die autorisierte Personen in den Pilotgemeinden mit einem Benutzernamen und einem Passwort Zugriff haben.
  • Beweismittel und dazugehörige Akten werden einen Monat lang aufbewahrt. Positive Schwachstellenmeldungen sind ein Jahr lang gültig und werden derzeit alle aufbewahrt.

Datenverarbeitung 

Die Betriebslogik der automatischen Datenverarbeitung und die vom System durchgeführte Argumentation basieren auf dem folgenden Modell und der folgenden Methodik: 

Schritt für Schritt des Prozesses
Das KI-System ermöglicht es der BPM AgilePoint-Plattform, die XLS-Dateien hochzuladen, die die Energieversorger an die verschiedenen ABSS senden, wo die betroffenen Verträge erfasst werden. Der Startbildschirm bietet die Möglichkeit, nach dem Passwort der Dateien zu fragen, da einige Unternehmen diese schützen.
Sobald die Datei hochgeladen ist, besteht der erste Schritt darin, eine Reihe von Prüfungen durchzuführen, z. B. ob das angegebene Unternehmen korrekt ist, ob die Datei passwortgeschützt ist und bereitgestellt wird usw.
Anschließend verarbeitet das System die Daten und startet den Prozess für jeden Datensatz. Zunächst wird überprüft, ob die Inhaber bei der Gemeinde registriert sind und ob sie über eine bei Hestia registrierte Datei verfügen, die die anschließende Abfrage der Daten ermöglicht.
Von hier aus berechnet das System parallel die Koeffizienten sowohl des Inhabers als auch der Parteien und führt die entsprechenden Anrufe an Via Oberta durch. Sobald alle Dokumentabfrageaufrufe abgeschlossen sind, berechnet das System den Koeffizienten, generiert automatisch das Schwachstellenberichtsmodell und das Schild.

Der letzte Schritt ist die Kommunikation mit den Zulieferunternehmen (dieser letzte Schritt ist noch nicht automatisiert, er wird neu definiert und befindet sich in der Entwicklungsphase).

  • Prozessablaufdiagramm:

Servicearchitektur

Die Lösung läuft auf einer Cloud-Plattform des privaten Unternehmens ComsultorsBPM. Die Plattform heißt AgilePoint und dient zur Ausführung der RPA-Prozesse. Sie ist eine Multi-User-, Multi-Plattform- und Multi-Device-Ausführungsumgebung und ermöglicht kontrollierten Datenzugriff.

Die generierten Berichte werden in einem Microsoft Sharepoint-Repository gespeichert, das auf Microsoft Azure-Servern innerhalb der Europäischen Gemeinschaft gehostet wird.

Integrationen mit Via Oberta erfolgen über Webdienste. Die Beratungen in der Via Oberta werden mit dem elektronischen CDA-Siegel (Bescheinigung des Antragsgeräts) des Rathauses durchgeführt, das es an die Firma ConsultorsBPM übergibt.

Das Unternehmen ConsultorsBPM ruft Via Oberta von einer zentralisierten öffentlichen IP aus an.

  • Technologisches Diagramm:

Systemleistung 

Derzeit wird eine Erfolgsquote von 90 % erreicht. Mit rechtlichen und organisatorischen Änderungen könnte dieser Wert nahezu 100 % erreichen.

Menschliche Aufsicht 

Das System arbeitet direkt, erfordert jedoch die Aufsicht einer Person, die die Ergebnisse validiert, bevor sie an die Lieferunternehmen übermittelt werden. Menschliche Überwachung ist unerlässlich, um die Genauigkeit und Konsistenz der erstellten Berichte zu gewährleisten und mögliche Fehler in Einzelfällen zu vermeiden, die der Systemlogik entgehen könnten.

Einhaltung gesetzlicher Vorschriften des Systems

El Verantwortlich für die Behandlung (Pilotgemeinde), dieVerantwortlich für die Behandlung (ConsultorsBPM) und alle seine Mitarbeiter unterliegen den Datenschutzbestimmungen, insbesondere dem Organgesetz 3/2018 vom 5. Dezember über den Schutz personenbezogener Daten und die Gewährleistung digitaler Rechte (im Folgenden LOPDGDD) und der Verordnung (EU) 2016/679 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. April 2016 zum Schutz natürlicher Personen und zum freien Datenverkehr und zur Aufhebung der Richtlinie 95/46/EG (Datenschutz-Grundverordnung), veröffentlicht im Amtsblatt der Europäischen Union Europäische Union – DOUE vom 4 –, im Folgenden RGPD).

In Bezug auf die DSGVO heben wir die Anwendung der folgenden Grundsätze hervor:

  • Grundsatz der Datenminimierung: Es werden nur die notwendigen Daten erhoben, um den Zweck des Dienstes zu erfüllen (Erstellung des Energiearmutsberichts, der durch die Verordnung geregelt ist). Gesetz 24/2015)
  • Zweckbindungsprinzip der DSGVO: Die erhobenen Daten werden nur für den der betroffenen Person mitgeteilten Zweck verwendet.

In Bezug auf die Zustimmung der Person, die an der Ausstellung des Energiearmutsberichts interessiert ist: In Übereinstimmung mit dem Autonomiestatut und dem katalanischen Gesetz über soziale Dienste 12/2007, die festlegen, dass jede Person das Recht hat, zu entscheiden, ob sie eine Sozialversicherung erhält oder nicht Nutzen, Für die Erstellung dieses Berichts ist die Zustimmung des Interessenten erforderlich.

Auch die mit diesem Dienst verbundenen Informationssysteme entsprechen den geltenden Vorschriften.

  • Zur Interoperabilität (Konsultationen in Via Oberta):

es ist ein Automatisierte Verwaltungsmaßnahmen (AAA)? Wenn.

Dabei unterliegt der Pilotrat der gesetzlichen Verpflichtung, die mit dem Dienst verbundene AAA zusammen mit einem technischen Dossier in der E-Zentrale zu veröffentlichen (siehe Artikel 11, Buchstabe i). Königliches Dekret 203/2021, mit der die Verordnung über die Tätigkeit und den Betrieb des öffentlichen Sektors auf elektronischem Wege genehmigt wird; mit der das Gesetz 40/2015 über die Rechtsordnung des öffentlichen Sektors umgesetzt wird)

Risikomanagement 

Kennen Sie die wahrscheinlichsten Risiken in Bezug auf die zu schützenden Grundprinzipien und Rechte und die jeweils angewandten Maßnahmen, um die Einhaltung dieser Rechte sicherzustellen und die Risiken zu mindern.

A. Gleichheit und Nichtdiskriminierung
  • Identifizierte Risiken: Vorurteile, Diskriminierung
  • Angewendete Maßnahmen
    • Um das Recht auf Nichtdiskriminierung zu gewährleisten:
      • Die Daten, mit denen der Algorithmus trainiert wurde, sind inklusiv und repräsentieren die verschiedenen Personen- und Familieneinheiten, die in einer der von Wohnausgrenzung bedrohten Situationen zu finden sind.
    • Um die digitale Inklusion zu gewährleisten, wurde viel in die Benutzererfahrung investiert, damit der Prozess der Erstellung von Armutsberichten einfach und benutzerfreundlich ist.
B. Datenschutz und Privatsphäre
  • Erkannte Risiken: Missbrauch personenbezogener Daten durch Dritte, Gefährdung der Privatsphäre
  • Angewendete Maßnahmen
    • Um die Risiken des Systems aus Sicht des Datenschutzes und der Privatsphäre zu ermitteln, müssen die Pilotgemeinden eine Folgenabschätzung zur Verarbeitung personenbezogener Daten durchführen, sofern diese Datenverarbeitung die folgenden Merkmale aufweist:
      • automatisierte Entscheidungen getroffen werden, die rechtliche Auswirkungen haben oder die natürliche Person in ähnlicher Weise erheblich beeinträchtigen;
      • Es handelt sich um Daten, die sich auf schutzbedürftige Personen beziehen;
      • Es erfolgt ein innovativer Einsatz von Technologien.
    • Um das Recht auf Datenschutz und Privatsphäre zu gewährleisten:
      • Der Lieferant unterzeichnet einen Behandlungsauftrag
      • Der Speicherort der Daten liegt innerhalb der Europäischen Union
      • Der Datenverantwortliche (Pilotrat) garantiert die ARCO-Rechte (Zugriff, Berichtigung, Löschung und Widerspruch) der verarbeiteten Daten.
      • Einwilligung und Cookies werden verwaltet.
C. Sicherheit und Robustheit
  • Identifizierte Risiken: Nichtverfügbarkeit des Dienstes, unbefugter Zugriff, Datenverlust, Fehler und Inkonsistenzen im Ergebnis
  • Angewendete Maßnahmen
    • Um die mit der Verfügbarkeit und Sicherheit des Systems verbundenen Risiken zu identifizieren und den Dienst entsprechend der Kritikalität der von uns eingegebenen Daten zu kategorisieren, a Sicherheitsanalyse des Dienstes Auf diese Weise können wir sicherstellen, dass die vom National Security Scheme (ENS) festgelegten Anforderungen an Systeme der entsprechenden Stufe erfüllt werden.
    • Um eine Nichtverfügbarkeit des Systems zu vermeiden:
      • Im Rahmen des Vertrags mit dem Lieferanten wurden Service Level Agreements (SLAs) festgelegt, die eingehalten und regelmäßig überprüft werden müssen.
D. Transparenz und Erklärbarkeit
  • Identifizierte Risiken: Undurchsichtigkeit, Misstrauen, Fehlinformationen
  • Angewandte Maßnahmen: Veröffentlichung dieses algorithmischen Transparenzblatts auf der AOC-Website.
    • Obwohl das Verhalten des RPA-Systems deterministisch ist – da es vordefinierten Regeln folgt und keine Inferenz- oder maschinellen Lernprozesse beinhaltet – wurde dieser Transparenzbericht angesichts der sensiblen Natur seines Anwendungsfalls mit potenziellen direkten Auswirkungen auf Menschen erstellt. Diese Entscheidung entspricht den Kriterien für andere komplexe Automatisierungssysteme, bei denen es als relevant erachtet wird, maximale Transparenz, Verständnis und Vertrauen in die algorithmische Leistung zu gewährleisten, unabhängig davon, ob diese auf KI basiert oder nicht.
E. Aufbewahrung von Konten und Prüfbarkeit
  • Identifizierte Risiken: Rechtsunsicherheit, mangelnde Systemqualität
  • Angewandte Maßnahmen (in Definitionsphase)

Weitere Informationen

  • Vortrag beim Workshop „Digitale Automatisierung von Prozessen in sozialen Diensten“ der Summer School der Diputació de Barcelona
2024.07.03-33rd-DIBA-Summer-School-Pilot-Energy-Poverty-v2Gering

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